EMIR Refit (European Market Infrastructure Regulation): Informācija par normatīvā regulējuma izmaiņām

EMIR regula stājās spēkā 2012. gada augustā, un 2024. gada 29. aprīlī stāsies spēkā EMIR pārveides grozījumi, ar kuriem tiks ieviestas vairākas izmaiņas atvasināto finanšu instrumentu pārskatu sniegšanas prasībās (standartizācija atbilstoši ISO 20022) un ievērojami palielināts darījumu reģistram ziņojamo lauku skaits. 

Vēlamies informēt par tālāk norādīto:
EMIR pārveides grozījumos ir iekļauts pienākums informēt attiecīgo valsts kompetento iestādi (VKI) par konkrētiem datu kvalitātes jautājumiem, kas rodas ziņošanas procesā. Attiecībā uz klientiem, kas tiek uzskatīti par nefinanšu darījumu partneriem, SEB veiks šādu paziņošanu, sniedzot informāciju par datu kvalitātes problēmām, kas konstatētas ziņošanas procesā saistībā ar klienta darījumiem un pārsniedz noteiktas aprēķinātās robežvērtības. 

Klienti, kas tiek uzskatīti par finanšu darījumu partneriem, tiek pielīdzināti "par pārskatu sniegšanu atbildīgajiem subjektiem" (ERR), kuri ir pilnībā un juridiski atbildīgi par savu pārskatu sniegšanu. EMIR pārveide nosaka, ka ERR jābūt ieviestiem procesiem, lai "jebkurā laikā" varētu novērtēt būtiskus identificētus nepareizas pārskatu sniegšanas gadījumus, un ERR jāziņo savai VKI par jebkuru no šādiem gadījumiem, ja tie pārsniedz noteiktu slieksni:

• jebkāda nepareiza pārskatu sniegšana, ko izraisījušas nepilnības pārskatu sniegšanas sistēmās, kas ietekmētu ievērojamu skaitu ziņojumu;
• jebkāds pārskatu sniegšanas šķērslis, kas neļauj pārskata iesniedzējam nosūtīt pārskatus darījumu reģistram pārskatu sniegšanas termiņā (T+1);
• jebkāda būtiska problēma, kas izraisījusi kļūdas pārskatu sniegšanā, kas nav bijušas par iemeslu darījumu reģistra noraidījumam.

SEB banka nodrošinās ERR, kas ir deleģējuši pārskatu sniegšanu SEB bankai, paziņojot par jebkādām datu kvalitātes problēmām pārskatu sniegšanā, izmantojot vienotu veidni, kas publicēta ESMA tīmekļa vietnē. Paziņojumā ir ietverta pamatinformācija par nepareizu pārskatu sniegšanu un tās identificēšana, piemēram, skarto pārskatu apjoms, kļūdu vai izlaidumu veids un problēmas atrisināšanas termiņš. Paziņojums ERR bez liekas kavēšanās jānosūta arī attiecīgajai VKI. Lai iegūtu plašāku informāciju, lūdzu, skatiet zemāk SEB EMIR pārveides J&A.

Lūdzu, ņemiet vērā, ka visi klienti ir atbildīgi par savlaicīgu LEI koda atjaunošanu visa darījumu ar atvasinātajiem instrumentiem darbības laikā, lai izvairītos no problēmām ar pārskatu sniegšanu un noraidījumiem darījumu reģistrā, kam tiek ziņots par darījumiem. 
 

SEB EMIR pārveides jautājumi un atbildes 

Kā SEB Jūs informēs par datu kvalitātes jautājumiem?
Informāciju par datu kvalitātes jautājumiem mēs nosūtīsim pa e-pastu uz saistībā ar Jums norādīto e-pasta adresi.

Kādu formātu SEB izmantos, lai informētu ERR par datu kvalitātes jautājumiem?
Mēs izmantosim ESMA veidni vai līdzīgu veidni, lai informētu ERR.

Kad SEB sāks izplatīt informāciju par datu kvalitātes jautājumiem?
Prasība informēt Jūs par datu kvalitātes jautājumiem stājas spēkā 2024. gada 29. aprīlī.

Cik bieži SEB Jūs informēs par datu kvalitātes jautājumiem?
Mums ir pienākums "bez nepamatotas kavēšanās" informēt Jūs par jebkādiem Jūs ietekmējošiem ar datu kvalitāti saistītiem jautājumiem. 

Kā SEB definē datu kvalitātes jautājumus?
SEB balstīsies uz vadlīnijām, kas sniegtas galīgajā pārskatā "Pamatnostādnes pārskatu sniegšanai saskaņā ar EMIR" (ESMA74-362-2281, §389, 396, 398). Vienkāršas definīcijas nav, taču jāņem vērā vairāki kvantitatīvi un kvalitatīvi kritēriji, kas izklāstīti nobeiguma ziņojumā.

Kādas darbības ir jāveic pēc informācijas saņemšanas par datu kvalitātes problēmām?
Jums būs jāizvērtē, vai kopējais vidējais datu kvalitātes problēmu skaits mēnesī pārsniedz noteikto robežvērtību (kā noteikts turpmāk). Šādā gadījumā Jums jāinformē sava valsts kompetentā iestāde. 

Kāds ir slieksnis, kas noteikts, lai ziņotu valsts kompetentajai iestādei?
Par nepareizu pārskatu sniegšanu jāziņo, ja tā pārsniedz šādu slieksni:

• Ietekmēto pārskatu skaits > X
• Ietekmēto pārskatu skaits / vidējais skaits mēnesī > Y %
• "Vidējais skaits mēnesī" ir mēneša vidējais iesniegumu skaits, kas aprēķināts novērtēšanas dienā:
  Pārskatu skaits mēnesī_-12 + Pārskatu skaits mēnesī_-11 + … + Pārskatu skaits mēnesī_-2 +Pārskatu skaits mēnesī_-1) / 12 = Pārskatu skaits pēdējos 12 mēnešos / 12
  
  izmantojot pēdējo 12 mēnešu laikā faktiski iesniegto pārskatu skaitu.
   

  	Vidējais iesniegumu skaits mēnesī
  	0 <=A< 100 000	100 000 <=A< 1 000 000	1 000 000 <=A
  X	100	20 000	150 000
  Y%	20%	15%	10%